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基金业协会发布哪些自律规则各规则主要包括哪些内容?

2021-08-03编辑:admin(来源:原创/投稿/转载)


  中国证券投资基金业协会于2014年9月4日发布《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法(试行)》等四项自律规则:

  《纪律处分实施办法(试行)》规定,基金业协会设立自律监察专业委员会,负责对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员涉嫌违规的重大疑难案件审理及复核。对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构实施的纪律处分包括谈话提醒、加入黑名单、公开谴责和撤销管理人登记等。对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构从业人员实施的纪律处分包括谈话提醒、取消基金从业资格等。

  《自律检查规则(试行)》明确,自律检查可以采用非现场检查形式,也可采用现场检查形式。基金业协会建立年度现场检查计划,公布年度现场检查重点。

  《投诉处理办法(试行)》规定,基金业协会建立投诉处理监督工作制度,指派专人负责投诉处理事务。

  《投资基金纠纷调解规则(试行)》明确,投资基金纠纷调解工作经费由基金业协会及其他来源提供,对投资者不收取费用。基金业协会根据需要可设立调解专项基金。

  基金业协会表示,四项自律规则制定了统一的行业自律管理标准和程序,搭建了基金业协会自律管理框架,从制度上保障了基金业协会依法、有效地履行自律管理职责,提高自律管理水平,促进行业合规健康规范发展。基金业协会今后将进一步凝聚行业力量,不断完善行业自律管理机制,营造规范、诚信、创新的行业发展环境,推动行业持续健康发展。

  律师温馨提示:根据《证券投资基金法》规定,管理人由依法设立的公司或合伙企业担任,自然人不能登记为私募基金管理人。如果您遇到私募基金问题,可以拔打免费私募基金法律咨询电话:(同微信),专业私募基金律师为您提供服务!

  基金业协会优先登记有管理基金经验的私募投资基金管理机构的申请,对于没有管理过基金的申请机构,协会除对其是否如实填报申请材料、申请机构及其实际控制人、高管人员的信息外,还将通过约谈高管人员、实地核查等方式进行核实。如果您遇到私募基金问题,可以拔打免费私募基金法律咨询电话:,专业私募基金律师为您提供服务!

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